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股民索赔的法律依据有哪些

  发布时间:2020-01-15 来源:http://www.gpsplv.com
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导读:现在很多都是虚假的,你购买的证券也有可能是证券虚假陈述,遇到这种问题怎么办?我们要如何解决问题呢?股民进行索赔的法律依据是什么呢?概括来说,就是当出现上市公司信息披露违法(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时,投资者就可以依法主张证券维权。

现在很多都是虚假的,你购买的证券也有可能是证券虚假陈述,遇到这种问题怎么办?我们要如何解决问题呢?股民进行索赔的法律依据是什么呢?概括来说,就是当出现上市公司信息披露违法(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时,投资者就可以依法主张证券维权。

一、股民索赔的法律依据

对应的法律依据就是《证券法》第69条、76条、第77条。

其中第69条说的是上市公司信息披露存在虚假陈述的赔偿责任,也就是股民对虚假陈述索赔的法律依据。这种情况下,上市公司、发行人是第 一赔偿责任人,其他责任人,包括董监高、审计机构、保荐机构是第二责任人,要承担连带赔偿责任

《证券法》第76条是对内幕交易索赔的法律依据,这一条明确指出内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第77条是对操纵市场索赔的法律依据。这一条明确指出操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应该承担赔偿责任。

从证券法角度,虚假陈述、内幕交易、操纵市场这三种违法行为都是可以索赔的。

二、哪些情况下股民可以向上市公司索赔?

刚才已经明确,股民索赔非常常见的情形是上市公司虚假陈述。

虚假陈述,通俗地讲就是上市公司信息披露违规了,常见的情况有虚增利润、财务数据作假,隐瞒重大事项,像公司的重大投资、重大合同、大额担保、大股东借款、关联交易、股权变动等等这些重大事件不披露,或者披露不实,都属于虚假陈述。

用法律术语来讲,虚假陈述具体包括四种:

虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。   误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。   重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。   不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。

那么,是谁来认定上市公司存在虚假陈述呢,是不是只要股民认为上市公司信披违规了,就可以起诉索赔呢?不是的。投资者起诉上市公司必须满足一个前提条件。

三、投资者起诉上市公司虚假陈述民事赔偿的前提是什么?

投资者起诉的前提是上市公司虚假陈述的违法事实已经被有关机关认定。常见的机关是证监会、财政部或者法院。股民起诉上市公司虚假陈述必须满足一个前提条件:证监会或财政部已经对其作出行政处罚决定,或者人民法院已经对有关责任人作出有罪的刑事判决。这是投资者起诉的前提条件。这个前提条件也叫行政处罚或刑事判决前置程序。

实践中,有一些上市公司信息披露的确存在问题,上市公司自己也公告承认,而且已经被证监会立案调查了,或者被交易所公开谴责了,但是如果证监会没有下达行政处罚文件。这个时候,股民维权的时机还没有到,还需要再等一等。据我们不完全统计,正在接受证监会调查的上市公司也有大概二三十家,这个时候股民暂时不能起诉。可以到律师那里登记一下,等到处罚文件下达了,律师就可以通知你及时加入诉讼。

股民进行索赔需要满足哪些条件呢?作为专业的律师事务所,这就告诉您:1、所投资的股票存在虚假陈述,已被有关机关处罚或判刑。

2、买入卖出该股票的时间要符合条件,简单地说,投资者必须是在虚假陈述实施日以后买入股票,并且一直持有至虚假陈述揭露日以后。


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